IPO项目《违规情况说明及整改报告》模板下载(20180129更新)

投资银行
20180105

《违规情况说明及整改报告》和邮件请严格按照如下格式命名: “违规情况说明及整改报告+出现违规情形的项目名称、股票代码+网下投资者名称”。
敬请注意:
1、请勿更改Excel表的设置,不要填写在其他单元格。“发生违规情形的原因”请在下拉框中选择,“具体解释说明”及“整改措施”必须填写。
2 、个人的“配售对象名称”为投资者名称,“配售对象代码”为协会编码,共10位
3、 您需要提交的材料为:Excel表格,此表格的签字扫描版,以及相关证明文件(如有)。
4、证明文件提交要求
1) 证券公司原因:需提供证券公司加盖公章的证明材料
2) 托管行原因:需提供托管行加盖公章或托管业务部章的证明材料
3) 银行原因:需提供银行加盖公章的证明文件(分支机构均可)或其他可证明银行责任的材料
4) 网络运营商原因:需提供网络运营商加盖公章(分支机构均可)的证明文件
5) 供电公司原因停电:需提供供电公司加盖公章(分支机构均可)的证明文件
6) 其他第三方原因:需提供其他第三方提供的加盖公章的证明文件。
7) 台风、地震等不可抗力:需提供当地政府的通知、文件,以及不可抗力发生时网下投资者身处不可抗力发生地的证明。
8) 急性重大疾病:需提供医院发票及诊断证明、入院出院证明、就诊记录等。其中必须要有发票。
9) 备案银行卡遗失或被盗:提供挂失证明、派出所报案证明等。
10) EIPO平台Ukey遗失或被盗:提供Ukey遗失补办证明、派出所报案证明等。
11) 变更协会备案信息期间无法申购或缴款:变更申请截屏等。
12) 更换EIPO平台Ukey期间无法申购:支付Ukey更换费用的证明、相关业务申请单、邮寄单等。
13) 产品到期取消配售资格:产品到期被取消配售资格的截屏或其他证明。
14) 其他客观原因导致确实无法申购或缴款:相关证明材料。
15) 自身原因(过失导致缴款失败、出差、乘坐飞机、电脑故障等,无需提交证明材料)

附件下载

  • 违规情况说明及整改报告+出现违规情形的项目名称、股票代码+网下投资者名称(20180129更新).xlsx (2018-01-29)