尊敬的投资者:
我公司接相关部门通知,自10月21日起深市ETF交易结算模式将进行调整,请您及时了解相关变更及业务影响,做好资金和证券安排。具体如下:
经中国证监会批准,深圳证券交易所(简称“深交所”)和中国证券登记结算有限责任公司(简称“中国结算”)深圳分公司联合决定:自2019年10月21日起,深市ETF由T+1 担保DVP结算模式调整为A股结算模式、统一深市ETF申赎业务的非担保结算模式、跨市场股票ETF的场内申赎模式调整为“深市股票实物申赎,沪市股票现金替代”申赎模式并由中国结算实行担保交收。
相关安排通知如下:
1、深市ETF在2019年10月18日的成交数据,后续交收仍按调整前的交收模式处理。
2、请参与相应业务的客户妥善安排深市ETF(含货币ETF)相关的份额与资金等衔接工作,及时了解业务规则。
3、暂停货币ETF交易和申赎业务:根据货币ETF相关管理人的申请,为便于市场切换处理,深市货币ETF(证券代码159001、159003、159005)将在业务启用前一交易日(10月18日)暂停一个交易日的交易和申赎业务,请市场参与各方妥善做好相关衔接工作。
4、暂停转托管:对于在10月18日买入或担保申购的ETF份额,结算系统将不允许在10月21日进行转托管。
请您务必在进行相关交易前详细阅读规则原文,详细规则请见中国结算、深交所网站通知:
1、《关于修订发布《中国证券登记结算有限责任公司关于深圳证券交易所交易型开放式证券投资基金登记结算业务实施细则》的通知》http://www.chinaclear.cn/zdjs/gszb/201909/d46f05790d18419e9d214550203f1b39.shtml
2、《【深圳】关于协同做好深市ETF交易结算模式调整相关工作的通知》
http://www.chinaclear.cn/zdjs/szfgsgg/201909/43f777f59175453da31cd507539c5082.shtml
3、《关于发布《深圳证券交易所证券投资基金交易和申购赎回实施细则(2019年修订)》的通知》
http://www.szse.cn/disclosure/notice/general/t20190927_571104.html
详情可咨询中国结算客服热线:4008-058-058,网址:http://www.chinaclear.cn/