尊敬的投资者：
近期，沪深证券交易所分别发布《关于签署<向不特定对象发行的可转换公司债券投资风险揭示书>相关事项的通知》。即自2020年10月26日起普通投资者参与向不特定对象发行的可转债申购、交易的，应当以纸面或者电子形式签署《向不特定对象发行的可转换公司债券投资风险揭示书》。
一、新规主要内容如下：
1、所有普通投资者自2020年10月26日起，通过我司参与向不特定对象发行的可转换公司债券（以下简称可转债）申购、买入交易的，都应当以纸面或者电子方式签署《向不特定对象发行的可转换公司债券投资风险揭示书》（以下简称《风险揭示书》）并开通权限。符合《证券期货投资者适当性管理办法》规定条件的专业投资者，无需签署《风险揭示书》，可直接进行可转债相关交易。
2、自2020年10月26日起，未签署《风险揭示书》的普通投资者，无法通过我司进行申购或买入可转债，已持有相关可转债的投资者可以选择继续持有、转股、回售或者卖出。
二、投资者签署《风险揭示书》及开通权限方法：
1、符合条件的投资者自2020年9月28日起可以通过广发证券易淘金APP、营业部临柜的方式签署《风险揭示书》并开通可转债权限。普通个人投资者和机构投资者均可通过广发证券易淘金APP线上进行权限开通。
2、目前支持开通权限的账户为沪A普通证券账户、深A普通证券账户、沪A信用证券账户、深A信用证券账户、沪A封闭式基金账户。
三、易淘金APP可转债权限开通指南：
Step 1、进入易淘金，依次点击右下角【我】-【业务办理】-【证券账户类】-【可转债交易权限开通】进入权限开通界面。
Step 2、选择您需要开通交易权限的股东账户（支持多选），点击底部申请开通。
Step 3、完成可转债知识测评。
Step 4、签署2份协议，包括：
1、《广发证券金融产品(服务)适当性风险警示及客户确认书》
2、《向不特定对象发行的可转换公司债券投资风险揭示书》 （如下图）
Step 5、阅读并同意上述协议后，点击提交，开通成功。
四、温馨提示：
1、《风险揭示书》的揭示事项仅为列举性质，未能详尽列明可转债交易的所有风险，请您务必在参与交易前，认真阅读有关法律法规、交易所和登记结算机构业务规则等相关规定和《风险揭示书》的全部内容，对可转债所特有的规则必须了解和掌握，自愿遵守，对其他可能存在的风险因素也应当有所了解和掌握，并确信自己已做好足够的风险评估与财务安排，避免因参与可转债交易遭受难以承受的损失。签署《风险揭示书》并开通相关权限，即表明您已经理解并愿意自行承担参与可转债交易的风险和损失。
2、敬请您知悉熟悉可转债适当性要求相关内容，如有疑问请咨询95575或当地营业部。
广发证券股份有限公司
2020年9月28日
