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广发证券代销私募产品风险等级评定标准说明

关于我们
20230605

广发证券依据《证券期货投资者适当性管理办法》《证券经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》等相关规定,对引入代销私募产品进行风险等级评定,现将评定标准说明如下:

评估指标

系数评分建议

产品设计评估
 

投资策略

建议根据产品投资策略的收益率波动性及其下行风险进行评估,收益率波动性越低、下行风险越低得分越高。

投资范围

建议根据投资范围的流动性风险、市场风险、信用风险等情况进行评分,风险越大,得分越低。

风控措施

建议根据产品的预警、止损设置,本金保护条款,投资限制等进行评估,产品对投资者的保护越好得分越高。

产品流动性

建议根据产品的封闭期、赎回开放期、提前终止与展期可能性、其他转让方式等进行评估,产品流动性越高的得分越高。

产品结构

建议根据产品是否为结构化产品及杠杆的高低进行评分。

产品收益性评估
 

收益率

建议根据产品收益率的稳定性、收益和风险的匹配程度进行评分,越稳定、越匹配得分越高。

本金损失可能性

建议产品本金损失可能性越大、本金最大可能损失比例越高,得分越低。

投资顾问评估

投资顾问实力

基于投资顾问尽调情况综合评定。若产品无投顾,则剔除投顾评估项,并将相应分数调整进“管理人评估”项的总分。

管理人评估

发行人实力

基于管理人尽调情况综合评定。

公司根据上述标准将引入代销私募产品的风险等级划分为R1(低风险)、R2(中低风险)、R3(中风险)、R4(中高风险)、R5(高风险)五类。当产品发行人自评的产品风险等级与公司评定的风险等级不一致时,以公司评定的结果为准。

 

备注:

本说明所称“产品”, 是指经国家有关部门或者其授权机构批准或者备案,公司接受金融产品发行人的委托,经公司审批准入,通过公司各销售渠道销售的各类金融产品,但不包含公募证券投资基金。